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严查场外配资!证监会召开2017年专项执法行动,重点整治4类案件

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3月17日,在证监会新闻发布中,新闻发言人邓舸表示,证监会部署2017年专项执法行动。2017年专项执法行动将在打击虚假陈述、内幕交易等传统违法行为的同时

3月17日,在证监会新闻公布中,新闻发言人邓舸表示,证监会召开2017年专项执法行动。2017年专项执法行动将在摧毁虚假表述、内幕交易等传统违法行为的同时,全面检查可能造成系统性风险、影响行业稳定、干扰市场转型建设的违规案件。

市场人士指出,2017年证监会无疑会持续加强对上市公司监管,对造假发行、内幕交易、操纵市场等非法擅自行为保持高压状况。

证监会对四类违法占道严厉惩处

证监会新闻发言人邓舸17日表示,证监会对2017年专项执法行动进行了推进,稽查部门将以常态化执法为基础,专项行动为契机,严厉惩处资本行业非法擅自。

过去一年,针对行业非法违规多发高发态势,证监会稽查部门推动了从个案查出到类案遏止,单兵作战到协调作战的转型,处置了多次专项执法行动,专项执法行动专门对于明显挑战法律底线,严重损坏投资者合法权益的情形,及时释放执法信号。

邓舸强调,2017年专项执法在严格打击操纵市场、内幕交易等传统诉讼同时股票配资,全面检测似乎出现系统性风险、干扰市场稳固、影响行业转型建设的案件:

一是事关市场成本管控的诉讼,包括借助结构化资管产品,利用多种融资平台使用大批账户严重影响行业稳定的恶意操纵行为,债券行业、私募基金风险外溢的非法擅自行为等;

二是行业和媒体关注的重点热点案件,包括借壳举牌过程中不予以履行信披义务、刻意捏造一致行动人等情形,编题材讲故事信息操纵的情形,编造传播违规信息等股市黑嘴的行为;

三是阻碍市场转型建设的诉讼,在多层次市场发展、发行投资、并购重组改革、期货衍生品创新、对外开放等过程中非法经营、规避监督、扰乱市场秩序的违法行为;

四是任何重大欺诈诉讼,包括公司在发行上市、并购重组等过程中欺诈行为,惯犯累犯行为等。

邓舸指出,证监会将对非法擅自严查快办,形成威慑,证监会稽查部门将重点加强监管职责,一是提高违法线索途径;二是利用交叉办案形成集团作案;三是提升协同机制,发挥监督协力;四是发挥执法宣传的警示功能。

场外配资卷土重来

值得一提的是,监管的打击曾把一度热闹的配资行业处于寒冬,不过最近场外配资已有回升现象。除了坊间配资公司重启配资业务之后,券商、银行跟证券等金融机构也在深化相关销售的办理。

尽管提供优先级资金的央行将杠杆限制在管理规定的1:2以上,但现在可以利用夹层、收益互换、增加通道等多种方式,将杠杆实际放大到最高1:4。

网易财经称,金融机构参与场外配资与证券的积极展业相关。多位私募人士证实,自去年底便有多家券商前来接洽询问是否应该提供配资服务,尤其在以私募为主的微信群内,更是不乏券商主动推广配资业务。

实际上,今年,监管层对场外配资的管理也从没懈怠。在今年1月19日,中国证券投资基金业协会官网官网公布消息称,前期,中国证监会对非法从事场外配资的网络平台进行了专项检测。对非法利用网络平台从事违法证券销售的6家私募基金管理人予以撤销登记。这或是2015年股市剧烈变化期间,证监会首次对基金场外配资行为进行查处。

业内人士认为,场外配资的高杠杆属性和“强制平仓”的风控机制安排,使其具备高风险特征,相关主体如不能尽去“投资者适当性”的核查义务,就会导致长期中小投资者承担远高于其承受能力的成本,本质上是对中小投资者合法权益的损害。

同时,场外配资游离于管理视野之外,经多层嵌套但是的杠杆比例远远超过理性管理的规定,具有典型的“顺周期”特征股票收益互换 配资,对行业助涨助跌作用逐渐。特别是在行业下跌行情中,配资机构因为避免其本身成本作出的强行平仓行为股票收益互换 配资,会导致股票价格过高偏离其真正价值,引发行业“踩踏”和连锁反应,风险由高杠杆配资向低杠杆配资蔓延,由股票期货市场向银行间市场扩散,流动性收缩必然导致系统性风险,威胁金融健康。

从严管控,为中小投资者提供更多服务

资料显示,证监会2016年全年,共实行行政管理机制974件;启动调查551件,新增立案302件,累计对393名涉案当事人采取限制入境措施;作出行政处罚决定书218份,罚没款42.83亿元,对38人实行市场禁入;将55起涉嫌诈骗犯罪移送公安机关追究刑事责任。监管机制、案件调查、行政处罚、移送公安等犯罪数量持续下降,监管执法效率大幅提升。

“严”是投资者对证监会近一年来的管控最直观的体验,不仅查处了一批非法违规的上市公司和相关违规人员,针对资本巨头的抵制最令人印象深刻。

2月26日,证监会主席刘士余出席国新办举办的新闻发布会时,重申2017年将加强对上市公司的管控。

刘士余指出:“一年来,坚持依法管理、全面监督、从严管控。一是标准严,确定的IPO审核标准是严的,保证上市公司质量。二是执行严,对于资本行业的困局,该盯住的线索抓住不放,该报案的立即受理,该彻查的尽早彻查。三是本身管理严,证监会逐步推进整顿中央反馈的看法,不断增强军事能力、大局观念、核心能力。”

证监会投资者保护局副局长黄明日前声称,中小投资者保护既是监管工作的目的地,也是出发点。由于证券市场天然存在着类似信息不对称等弊端,中小投资者在信息获得平台、投资知识水准、风险规避能力等方面却陷入窘境,因此,监管机构更能提高管理,为中小投资者提供更多服务。

市场人士指出,今年证监会无疑还将持续加强对上市公司的管控,对造假发行、内幕交易、操纵市场等非法擅自行为保持高压状况。

证监会发布会还说了啥?

证监会对五宗案件作出行政处罚

证监会对五宗案件作出行政处罚,包括一宗泄露真相信息及缘由交易案;二宗操纵市场案;一宗从业人员违法买卖股票案;一宗法人利用他人账户违法买卖股票案。

发布实施公司债违约风险指引

证监会批准中国证券业协会发布施行《公司债券受托管理人处置公司债违约风险指引》,公司要根据指引制订公司债违约风险处理机制,下一步,证监会将联合证券业协会依法依规全面深化公司债券行业的成本管控应对发展,促进交易所市场股票行业稳定安全发展。

豆粕期权3月31日挂牌交易

证监会公布豆粕和白糖期货的挂牌时间,豆粕期权和白糖期货上市前的准备工作已经完成,豆粕期权将于2017年3月31日在大商所挂牌交易,白糖期货将于2017年4月19日在郑商所挂牌交易。

证监会:近期准备第二批投教基地获批工作

证监会将于今日准备第二批国家级证券股票投资者教育基地申报工作。

证监会:首单一带一路熊猫债券成功发行

首单一带一路熊猫债券成功发行,这是首单俄罗斯大型骨干企业在美国发行的熊猫债券,总额100亿元,首期10亿元。

中金所:预防大额委托对费用冲击

中金所3月17日公告,一个时期期间,股指期货市场运转总体稳定有序,流动性状况有所改善但却不充分。近日,市场产生了报价瞬间大幅变化的状况。在此,我所提示大家会员跟众多交易者,应充分评估市场流动性状况,谨慎交易,预防大额委托对费用的冲击,切实严防市场交易成本。

分析指出,中金所文中所说的“近日,市场产生了报价瞬间大幅变化的状况”,应该是指本周出现的被曝“乌龙指”事件。

昨日早盘,股指期货疑再现乌龙指,股指期权IC1706早盘涨停,通过交易明细数据发现,有9419手超大手数买单用6939.6的价位买入成交,几乎直接将港股推到涨停,维持逾半分钟后回落。

而本周二上证50期指主力合约也出现乌龙指,一度跌逾9%。当日上午14点25分28秒,伴随一笔35手的多单平仓成交,IH1703价格从前一秒的2347.4点跌到2128.6点。同为14点25分28秒,紧随其后一笔交易为49手空头头寸,成交报价迅速增长到2317.2点,之后两秒期价进一步拉回到急跌前水平。初步判断显示,当日“乌龙指”交易多单每手损失在6万多元,合计损失达到200万元。

目前,中金所上市的期指期货合约有三种,分别是中证500指数期货(IC)、沪深300指数期货(IF)、上证50指数期货(IH)。

2015年股市剧烈变化以后,股指期货的交易就逐渐得到明确限制,市场流动性颇为匮乏。对冲工具得到束缚,也使不少投资者开始强调恢复常态化交易。

在股指期货全面下降一年半以后,中金所在2月16日晚间宣布,自2017年2月17日起,将港股期货日内过度交易情形的管理标准从原本的10手调整为20手,同时降低三大合约的非套期保值交易保证金及平今仓交易手续费。此番调整被行业视为监管层为恢复股指期货常态化交易,迈出的第一步。

业内人士认为,尽管有所松绑,但“乌龙指”事件折射出市场流动性依然不足。因此,一小部分资金的逆市场操作就有必然导致多空的急剧变化。

而对于中金所官方公布内容中提及的“预防大额委托对费用的冲击”方法,有私募人士声称,需要借助成本掌控,“我们能修改风控,比如可以限制每天下单不能超过10手或者20手,成交了一笔才能又交易。”

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