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证监会主席主管被查 证券业整肃升级

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8月25日,新华社同时宣布了三起案件——中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、交易虚假信息,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。

继李志玲、李量、刘书帆之后,张育军是证监会被调查的第四人。职位越来越高,频度越来越密集。

近日,股市上上下下震荡不已,证监会的新闻也受人关注。

中纪委16日宣布,证监会主席主管张育军涉嫌严重违法,目前正接受组织调查。

张育军是证监会继李志玲、李量、刘书帆之后,近三个月以来被捕的第四人,而且职位越来越高,频度越来越密集。

在此之前,中信证券总经理程博明等三名高管因非法内幕交易案被调查,这家行业排名前三的中型券商,近期被公安部或中纪委调查的追缴人员,已经超过11人,其中多人位居高职。

高密度的调查风波显示,金融反腐正在逐渐升级,业界对金融反腐还有预估。“今年下半年,金融反腐很可能会是重头戏。”东方汇富高级合伙人、创丰资本监管合伙人彭震日前发表看法称,这轮股灾会加快政府还在制定的金融改革进程。金融改革其中重要一项内容是金融反腐。

张育军被调查目的,业界估计不一。北京一位券商人士对《第一财经日报》表示,张育军是专业型官员,一直在全力推进金融创新,比如鼓励券商加杠杆,支持建设互联网证券。同时,在本轮清查配资行动中,张育军一直是主要负责人。

“从推加杠杆,到再次清查配资,感觉步子迈得有点大,但此后遭中纪委介入调查,似乎不至于。”上述券商人士指出。

张育军

从挺机构整合去主导查配资

此前,证监会领导班子共九人,肖钢任校长、党委书记,庄心一、姚刚、刘新华、姜洋任副主席,王会民任省委常委。张育军、赵争平、黄炜担任校长顾问。经本周人事调整后,庄心一不再担任副主席,李超调入证监会上任副主席一职。

这个以肖钢为核心的九人团队中,主席顾问负责更多实际操作层面的工作。张育军则是这个团体中的“机构管理人”,一直支持机构变革转型。

现年52岁的张育军是四川什邡人,经济学、法学“双料”博士。张育军是证监会的大佬级角色,从一开始加入证监会算起,已经有20多年,中间曾回到证监会,下到交易所任职。

1995年起,张育军开始就任证监会办公室副主任。在后来的近十年时间上,张育军先后做到了深交所总经理、上交所总经理的位置,成为证监会领导班子中,唯一一个曾经担任过美国国内两大证券交易所总经理的成员。

2012年9月起,张育军升任证监会主席顾问。另外两位总统助理赵争平与黄炜上任主席顾问时间不长,自2015年2月正式上任至今半年多时间。

在后期的外部机构变革中,证监会以原本的机构部、基金部、期货二部为基础,成立了“大机构部”。对于这一合并,张育军曾公开声称,证券公司、基金公司、期货公司的建立标准都是有差别,证监会采取底线监管与成本管控,这是一个基本方向。比如在资产监管市场,不能搞资金池,不能违规保本保利润,不能低于成本搞营销,不能搞过高杠杆和比较复杂的产品等。

自当选总统助理期间,张育军对推进券商创新可谓不遗余力。

去年5月16日,“2014年证券经营机构创新转型研讨会”召开,张育军明确指出支持创新。

2014年11月13日,证券业协会下发通告,要求券商报送未来五年资本补充方案。当时有券商人士告诉《第一财经日报》,张育军已经在外部会议里,表达了支持券商加杠杆的态度。

今年上半年,张育军依然在推动变革第一线活跃。先是推动建立互联网证券专业委员会,随后再重申支持“互联网+资产监管”,对互联网基金营销等销售表示认同。

但是,随着股市巨震,证券市场的重点已从探索退守为完善。张育军又开始主导场外配资清查。

今年4月16日,证券业协会召开期货公司融资融券业务情况公布会,张育军出席会议并作了反思讲话。他对银行公司开展投资融券业务提出了七项要求,其中就包含不得以任何手段开展场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或方便。

今年8月,证监会组织信托公司、基金公司召开维稳座谈会,张育军在能上指出,券商要加强推动信息系统外部传输管理,做好自查和修复完善工作,一旦得知违法私自行为要立刻中止与其合作并向管理部门报告。同时,券商不得为场外配资和伞形信托提供资金和便捷,不得开展资金池业务。

8月19日,张育军赴北京乌鲁木齐举行“一带一路”资本行业建设研讨会乌鲁木齐股票期货配资公司排名,全国50家证券公司高管也再次参与。会后第二天,证监会机构部在新疆组织50家券商及个别证监局、交易所等机构开展证券风控合规座谈会。

《第一财经日报》从私募内部得到的一份机构管理动态程序提示,张育军在能上认为,本轮股市异常变化中,证券行业要对风控、合规工作努力思考,查找存在的难题并迅速整改。

他提出,对于信息系统第三方接入、程序化交易、融资融券业务、结构化资管产品、股票收益互换业务、客户风险与适当性管理、队伍发展管理等7个方面,各公司要产生总结反思报告,并确定整改时间表,9月10日前报给机构部。行业整体整治工作应在9月30日前到位,各证监局要逐家验收。

值得注意的是,近期的强制“清伞”行动导致大量质疑,信托与私募隔空“开撕”,投资者不明政策界限,市场预期发生紊乱。

证监会被查第四人

继李志玲、李量、刘书帆之后,张育军是证监会被调查的第四人。职位越来越高,频度越来越密集。

今年6月,证监会发行部处长李志玲因亲属非法买卖股票,被证监会行政撤职,同时,因非法职务案件,李志玲被移交司法机关。

今年8月初,证监会投资者保护局原书记李量因贪污礼金、利用职务上的便捷为别人谋取利益、收受贿赂,涉嫌诈骗问题被移交公安机关处理,证监会党委给予李量开除党籍、开除公职处分。

8月30日,证监会又一名副总刘书帆因非法内幕交易、伪造文书印章、受贿等案件,被予以采取诉讼强制手段。2014年下半年,他通过职务便利乌鲁木齐股票期货配资公司排名,帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股票价格保持平稳并上升。同时,利用自己赢得的真相消息,非法获利。

9月16日,中纪委宣布张育军涉嫌严重违法,目前正接受组织调查。

本轮证券业反腐的另一个特点是,监管部门与被管理机构,受到中纪委或公安部门的并行查处,时间点基本同步。其中涉案规模最大、范围更广的机构正是中信证券。

8月25日,新华社同时宣告了三起案件——中信证券徐某等8人指控非法从事证券交易活动,《财经》杂志社王某伙同他人非法散布并制造传播证券、交易违规信息,中国证监会工作员工刘某及辞职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造文书印章,已被公安机关要求协助调查。其所称刘某,后被确认正是刘书帆。

无独有偶,张育军被宣告调查,恰恰是在中信证券总经理程博明被查之后。9月15日晚,中信证券公告证实3人因非法内幕交易、泄露真相信息被调查,分别是总经理程博明、经纪业务建设与监管董事会营运管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人。16日,张育军被查。

组建“国家金融监管总局”呼声再起

对于现在的美股,“股价异动”成为常态,券商被处罚、高管被调查、机构间掐架也渐渐司空见惯。但是,这些现象并非管理层所期望看到的,也不是投资者所希望的。在这种的背景下,“大监管”再次被要求讨论。

在彭震看来股票配资,本轮股灾是否不是坏事,很可能会加快国家建立金融改革的步伐,以及产生包含资金、政府鼓励、市场理念、金融支持、资产市场配套等一系列市场资源的再次配置。

“如果持续秉持分业监管的机制,将中央银行排斥在信贷管理体制之后,金融监督的有效性势必会持续增加。”中国银行业协会首席经济学家巴曙松9月10日在《第一财经日报》发表文章称,2008年国际金融危机爆发后,中国的金融结构出现了很大的差异。当务之急,中国需借鉴其他国家信贷管理变革经验,结合国内金融体制的实际状况,加快推动金融管理制度变革。

中国(海南)发展变革研究院院长迟福林16日在一次高规格会议里也建议,监管改革中的当务之急,是快速建立“国家金融监督管理总局”,以完善、稳定资本行业建设。

迟福林告诉《第一财经日报》,他在让决策层做汇报时非常注重,监管改革不到位是政府简政放权政策制定存在的凸显矛盾,也是最大短板。而管理改革中的当务之急,就是要尽快组建国家金融监督管理总局。

迟福林认为,金融管理改革正进入重要政治关节点,稳定资本行业牵动影响大局。这一段时间的债市震荡反映了一个突出问题,金融业混业发展现在作为一个趋势,一个现实,但目前金融管理还维持着分业监管的特色制度;从整体上看,金融管理发展明显缺失的冲突到了非解决不可的地步了,必须立刻组建国家金融监督管理总局。

比如现在股市异常变化,就涉及场外配资、股权质押贷款、伞形信托等的清除和治理,这说明稳定资本行业已不仅仅局限于证券业,还必须银行业、保险业相关管理部门的通力配合。

“我国现在‘一行三会’的管控机制未不能适应金融体制改革的须要,再加里金融管理‘三会’属国资委事业单位,执法效率相对不足。为了理顺金融监管制度,加强金融业的统一管理,提升执法监察水平,适应全球金融业混业经营的形势,将中国银监会、保监会和证监会整合去新成立的国家金融监督管理总局。”迟福林建议。

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